一、調(diào)解
《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年修訂）（主席令第37號(hào)）第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。
《中華人民共和國(guó)期貨與衍生品法》（主席令第111號(hào)）第五十六條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的，雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。
第一百零四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（二）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與交易者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（主席令第23號(hào)）第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔2016〕12號(hào)）第四條 調(diào)解申請(qǐng)可由當(dāng)事人單方或共同向調(diào)解中心提出。
第五條 當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在線申請(qǐng)平臺(tái)或通過(guò)電話、郵寄、傳真、電子郵件等調(diào)解中心認(rèn)可的方式提出調(diào)解申請(qǐng)。
第六條 調(diào)解申請(qǐng)人可通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)提交證券糾紛調(diào)解申請(qǐng)，按系統(tǒng)提示填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容。通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)以外方式提交調(diào)解申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）調(diào)解申請(qǐng)書(shū)。通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站調(diào)解專區(qū)下載并填寫(xiě)；
（二）身份證明文件；
（三）如聘請(qǐng)代理人參與調(diào)解程序，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)；
（四）當(dāng)事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。
《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》（中期協(xié)字〔2021〕106號(hào)）第六條 期貨市場(chǎng)主體間因期貨相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的下列糾紛，屬于協(xié)會(huì)糾紛受理范圍：
（一）協(xié)會(huì)會(huì)員之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；
協(xié)會(huì)會(huì)員與客戶之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；
其他期貨行業(yè)市場(chǎng)主體之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則》（中基協(xié)發(fā)〔2021〕3號(hào)）第九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解事項(xiàng)受理范圍包括基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理對(duì)象與投資者之間以及自律管理對(duì)象之間在基金投資活動(dòng)或者接受相關(guān)服務(wù)等過(guò)程中產(chǎn)生的民事糾紛。
第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法理性表達(dá)訴求，保證提供相關(guān)材料的真實(shí)性、合法性，申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(一)調(diào)解申請(qǐng)書(shū)。其中，應(yīng)當(dāng)列明以下內(nèi)容：
1.當(dāng)事人基本信息，包括名稱/姓名、住所地/住址、有效聯(lián)系方式（電話號(hào)碼、電子郵件）；
2.調(diào)解請(qǐng)求； 3.依據(jù)事實(shí)和理由；
4.其他應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明的事項(xiàng)。
(二)身份證明文件。當(dāng)事人委托代理人參加調(diào)解的，還應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書(shū)及委托代理人身份證明文件。
(三)與請(qǐng)求事項(xiàng)相關(guān)證明材料。
二、仲裁
《中華人民共和國(guó)仲裁法》（主席令第18號(hào)）第二條 平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，可以仲裁。
第二十一條 當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)有仲裁協(xié)議；
(二)有具體的仲裁請(qǐng)求和事實(shí)、理由；
(三)屬于仲裁委員會(huì)的受理范圍。
第二十二條 當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會(huì)遞交仲裁協(xié)議、仲裁申請(qǐng)書(shū)及副本。
第二十三條 仲裁申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
(二)仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由；
(三)證據(jù)和證據(jù)來(lái)源、證人姓名和住所。
三、訴訟
《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年修訂）（主席令第37號(hào)）第九十四條第二款 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
對(duì)按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對(duì)參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
《中華人民共和國(guó)期貨與衍生品法》（主席令第111號(hào)）第五十七條 交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（主席令第23號(hào)）第四十六條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：（六）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。
《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：以非公開(kāi)方式募集資金設(shè)立投資基金的，私募基金管理人還應(yīng)當(dāng)以自己的名義，為私募基金財(cái)產(chǎn)利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（2021年修正）（主席令第106號(hào)）第三條 人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟。
第二十二條 對(duì)公民提起的民事訴訟，由被告住所地人民法院管轄；被告住所地與經(jīng)常居住地不一致的，由經(jīng)常居住地人民法院管轄。對(duì)法人或者其他組織提起的民事訴訟，由被告住所地人民法院管轄。同一訴訟的幾個(gè)被告住所地、經(jīng)常居住地在兩個(gè)以上人民法院轄區(qū)的，各該人民法院都有管轄權(quán)。
《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號(hào)）第二條 證券糾紛代表人訴訟案件，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄。對(duì)多個(gè)被告提起的訴訟，由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄；對(duì)發(fā)行人以外的主體提起的訴訟，由被告住所地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄。特別代表人訴訟案件，由涉訴證券集中交易的證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所所在地的中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄。